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「大圣配资」悲催!买自家股票竟然亏了10亿,还领2700万罚单,更遭市场终身禁入,76岁资本大佬“悲情落幕”

「大圣配资」悲催!买自家股票竟然亏了10亿,还领2700万罚单,更遭市场终身禁入,76岁资本大佬“悲情落幕”

  一代资本大佬“悲情落幕”。因连续五年信披造假等违法行为,上市公司四环生物(000518,股吧)及其实际控制人均受到了监管部门的严惩。

  5月25日,证监会官网挂出一份《行政处罚决定书》,上市公司四环生物因连续多年信披造假,被证监会责令改正,并处60万元罚款;公司实际控制人陆克平,因对信披造假有直接责任,且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票等多项违法行为,被证监会罚款共计2734万元,并处证券市场终身禁入。

「大圣配资」悲催!买自家股票竟然亏了10亿,还领2700万罚单,更遭市场终身禁入,76岁资本大佬“悲情落幕”

  值得一提的是,现年76岁的陆克平在资本市场驰骋多年,除了实际控制四环生物外,还是阳光集团的掌门人,一度实际控制3家上市公司,被称为“毛纺巨子”。2019年胡润百富榜中,陆克平家族以90亿元人民币财富上榜。

  证监会查明四项违法事实

  据证监会下达的《行政处罚决定书》,四环生物及其实际控制人陆克平等13名责任人员一共给存在四个违法事实:

  一、信披违规——四环生物2014年至2018年年报中披露的实际控制人信息存在虚假记载。

  2014年起,陆克平控制陆某等13个证券账户及2个权益工具增持四环生物股票,以扩大其所控制的表决权数量。陆克平通过其实际控制的阳光集团及其他银行账户转账、直接存入现金等方式向上述账户提供资金,并通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。同时,陆克平与四环生物投资者赵红、华樱等四人存在一致行动关系。

  陆克平实际控制的上述19个账户自2014年2月20日起买入四环生物股票,至2016年6月20日持股数量占四环生物总股本的30%,截至2018年4月11日,持股数量占四环生物总股本的39.42%。从2014年5月23日至2016年底,四环生物召开的历次股东大会中,涉案账户组参与表决的投票数量都超过了全部表决权数量的45%。

  证监会还发现,陆克平控制的阳光集团办公场所内有四环生物及其子公司的生产经营事项及财务事项的资料,包括涉及四环生物及其子公司重大经营事项的资料和印章、陆克平知悉涉及四环生物经营事项的签字文件等。

  证监会认定,陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人,且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。四环生物在2014年至2018年年度报告中披露“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。

  二、依然是信披违规——四环生物未按规定披露关联交易。

  2014年10月10日,四环生物子公司新疆爱迪与陆克平控制的阳光置业签订房屋买卖合同,约定前者向后者购买交易总价为5345.56万元的11套商铺,新疆爱迪不晚于2014年10月11日向阳光置业支付上述全部款项。这两家公司均为陆克平控制的公司,四环生物未按规定在2014年年度报告中披露上述关联交易,构成信息披露违法的行为。

  三、在限制交易期限内继续买卖四环生物股票。

  陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”已发行的股份达到5%及每增加5%的上述时点上未按规定履行报告、公告义务,且在2014年2月21日至2018年4月11日的限制交易期限内买卖“四环生物”。

  陆克平及其上述一致行动人控制的账户在限制交易期限内累计买入6.27亿股,累计买入金额43.21亿元;累计卖出2.72亿股,累计卖出金额19.51亿元。

  四、未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

  涉案期间,陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户持续交易“四环生物”,2016年6月20日,其共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股本的比例达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务,且在2016年6月20日后仍持续交易“四环生物”,总体为净买入。

  截至2018年4月11日,陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有“四环生物”4.06亿股,占四环生物总股本的比例为39.42%。

  综上,证监会认定,四环生物2014年至2018年年度报告披露“无实际控制人”等关于实际控制人信息存在虚假记载,2014年年度报告未按规定披露上述关联交易;陆克平作为四环生物实际控制人,组织、策划涉案行为,直接导致四环生物上述违法行为,且存在“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券”、“收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务”等违法行为。

  实控人自述买卖股票亏10亿,被罚2734万

  陆克平在听证过程中提出四条申辩意见:

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