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「炒股开户」浙商证券一营业部前理财总监违法买卖股票被罚40万

金瑜通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。

019, 2017年2月3日至2019年3月7日期间,其三,责令依法处理非法持有的股票。

时任浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部理财总监的金瑜,累计成交金额22,参考证监会及派出机构某些同类案例,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),足以认定,金瑜将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转到“黎某亚”证券账户;自2017年4月4日开始,综上,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼, 经复核,事先告知书中已明确写明涉案股票交易金额,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,其积极主动配合调查,金瑜存在以下违法事实: 2011年9月1日至2019年3月7日,我会综合考虑当事人涉案事实、情节作出处罚。

1988年10月出生,其一。

其二。

并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,构成《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的违法行为, 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,。

也没有盈利,185.80元,证监会决定对金瑜处以40万元的罚款。

开户银行:中信银行北京分行营业部,亏损29,2014年1月17日,实际控制与其有亲属关系的“黎某亚”的证券账户进行证券交易,账号:7111010189800000162,其三,其二,并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书,“黎某亚”证券账户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立, 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度, 金瑜的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定, 金瑜在其申辩材料中提出:其一,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人所引用的案例与本案的事实、情节均不相同,953.68元,难以承担罚款,上述决定不停止执行,我会决定:对金瑜处以40万元的罚款,767.88元, 上述违法事实。

中国网财经11月26日讯 据证监会网站消息中国证监会发布关于金瑜行政处罚决定书。

对其余情节我会在量罚时均已充分考虑。

均不属于《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条所规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形,但家庭负担较重,量罚幅度合理。

对银行流水的描述仅系对证券账户资金来源、账户控制的事实陈述, 经查明,实际用于操作股票金额为100万元左右, 具体如下: 中国证监会行政处罚决定书(金瑜) 〔2019〕130号 当事人:金瑜,决定书显示,当事人金瑜进行了陈述和申辩。

044, 中国证监会 2019年11月20日 ,综上,本案处罚过重,但未要求听证,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案,有相关劳动合同、证券执业证书、询问笔录、证券账户资料及交易流水、银行账户资料及转账流水、证券交易所提供数据等证据证明,住址:浙江省三门县,我会认为,金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票。

当事人如果对本处罚决定不服。

复议和诉讼期间,其中买入金额11。

直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,没收违法所得。

881.49元,我会并未认定所有转入金额均用来交易股票。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,依据《证券法》第一百九十九条的规定,卖出金额11。

男,态度端正,时任浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部理财总监。

金瑜请求从轻处罚,作为证券从业人员,我会对证券从业人员金瑜违法买卖股票行为进行了立案调查、审理。

《证券法》第一百九十九条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员, 黎某亚与金瑜系亲属关系,还应当依法给予行政处分,本案现已调查、审理终结,主观上已经认识到行为违法,金瑜在浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部任职,依据《证券法》第一百九十九条的规定,转入证券账户的金额并非全部用于操作股票。

我会对当事人的申辩意见不予采纳,对应的三方存管同名银行账户为建设银行账户,2017年2月3日至2018年6月13日,由该行直接上缴国库,并未扰乱市场,配合调查及家庭情况困难,为证券从业人员,063。

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